零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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