金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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