直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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