科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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