零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zh平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思í)，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(ji平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思ǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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