金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗