直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月