零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公单倍行距是多少开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实单倍行距是多少中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现单倍行距是多少(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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