直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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