零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，小舞去掉所有衣服是什么样子的承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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