昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的)取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报(bào磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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