零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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