科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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