科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān为什么球星都觉得梅西是最佳)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫为什么球星都觉得梅西是最佳晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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