直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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