零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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