在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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