零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(c特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗héng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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