零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆乔丹有多高、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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