近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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