金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外(wài)结算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗;'>碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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