零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北禧与喜的区别是什么，喜字logo设计证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告禧与喜的区别是什么，喜字logo设计，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划禧与喜的区别是什么，喜字logo设计被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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