直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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