金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn无锡市是几线城市)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì无锡市是几线城市)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xi无锡市是几线城市ào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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