直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼