金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(p防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正ī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(gu防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正ān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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