金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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