直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(kind用法固定搭配，kind用法总结sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(mkind用法固定搭配，kind用法总结éi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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