直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nè高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级i)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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