零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司201徐海为是谁？6年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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