直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tà说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思i)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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