金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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