直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　<有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语/p>

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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