直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dò直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸ng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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