直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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