金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下(xi跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗à)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的(de)境外(wài)机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外投资者需同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据(jù跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和(hé)实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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