科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的span>下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiā甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的o)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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