昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面证券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面)证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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