昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(河北属于南方还是北方 河北属于北方吗jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分河北属于南方还是北方 河北属于北方吗配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是河北属于南方还是北方 河北属于北方吗指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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