昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范俄罗斯乌克兰什么时候结束战争(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)俄罗斯乌克兰什么时候结束战争系统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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