金融(róng)界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市(sh原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕ì)场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕国家和(hé)地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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