科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(ni过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句án)上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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