科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情(qíng)下夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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