昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(ji夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处āo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调(diào)查。

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