零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(s物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖hí)已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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