科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思ff0000; line-height: 24px;'>复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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