科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询(gào)称，太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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