昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确(què)证券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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