零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(m主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别iàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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