为(wèi)了(le)让自(zì)己的(de)限吴亦凡资产多少亿售股解禁(jìn)后能获(huò)得好的回(huí)报，上市公(gōng)司董事长雇人拉抬自家的股票(piào)价(jià)格(gé)，然后高位(wèi)出(chū)货。

　　最近，中国证监会网站披露了一则行政处罚决(jué)定书，引(yǐn)发市场关注。时(shí)为新美星董事长何德(dé)平和其配偶黄秀(xiù)芳(fāng)提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对新美星进(jìn)行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以便后续自己(jǐ)减持(chí)获利(lì)。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土、李传武合谋，控(kòng)制(zhì)35个证券账户，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集中交易新美星，影响(xiǎng)公司股价，合计盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此操(cāo)纵证券市场行为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何(hé)德平信息披露违法违规，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来(lái)看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么(me)回事。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬(tái)自家股票

　　多人合谋(móu)操纵(zòng)股(gǔ)价

　　根(gēn)据(jù)证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书披露(lù)的信(xìn)息，新(xīn)美(měi)星董事(shì)长、法定(dìng)代表人、实际控(kòng)制人(rén)何德(dé)平和他的妻子黄秀(xiù)芳当时向(xiàng)时任独墅湖文化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这(zhè)些钱(qián)部分来自他们(men)所掌控的上海海得(dé)泽广投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减(jiǎn)持(chí)“新美星(xīng)”所得。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的目的是，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高“新美(měi)星”股价，以便何德平所持(chí)“新美星”限售股(gǔ)于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁(jìn)后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后(hòu)，即开始利(lì)用控制的证券账户并联合其他市场(chǎng)资金在二级(jí)市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后(hòu)续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合谋(móu)。他(tā)经(jīng)人介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)共同操(cāo)纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹得(dé)的证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在(zài)此期间，主要由(yóu)蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通(tōng)各自(zì)操盘情况，以(yǐ)利于两(liǎng)方交(jiāo)易决策，更好(hǎo)地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某(mǒu)华”等35个(gè)证券账户(hù)（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)6月26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万(wàn)股(gǔ)，买入(rù)成(chéng)交(jiāo)金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武合(hé)谋，利用资金优势(shì)、持股(gǔ)优势(shì)，连(lián)续(xù)集中交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万元(yuán)

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么(me)拉高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然后(hòu)出(chū)货，违法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交易日有(yǒu)19天，峰(fēng)值(zhí)达到(dào)42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量(liàng)比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股(gǔ)总(zǒng)数占(zhàn)总股(gǔ)本比例(lì)自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持股占总股(gǔ)本(běn)的(de)比例(lì)8.13％。账户(hù)组具(jù)备(bèi)资金优(yōu)势(shì)和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当(dāng)日(rì)申(shēn)买排名第一，竞价买入成(chéng)交排(pái)名(míng)第一，至2019年2月28日期末(mò)持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新美(měi)星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中(zhōng)拉抬(tái)“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较(jiào)大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至(zhì)3月22日，以不低于卖一(yī)价(jià)或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日(rì)期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期(qī)行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户组(zǔ)还多(duō)次实施盘中拉抬(tái)和对(duì)倒，并反向卖出(chū)获利的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和(hé)相(xiāng)关税(shuì)费，账(zhàng)户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予(yǔ)采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉意(yì)见，请求不(bù)予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足(zú)以(yǐ)证(zhèng)明蒋维(wéi)受(shòu)何德平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联(lián)合他人操纵股(gǔ)价，一是“市(shì)值管理”不(bù)等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀(xiù)芳(fāng)或何德平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维(wéi)没(méi)有与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就各自账户(hù吴亦凡资产多少亿)交易新(xīn)美星的盈亏(kuī)分配(pèi)进行约(yuē)定(dìng)；五是(shì)蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀芳(fāng)资金(jīn)后部分用于偿(cháng)还债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于(yú)欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户(hù)组、李传武账户(hù)组交(jiāo)易行(xíng)为承担(dān)责(zé)任。

　　第四(sì)，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄(huáng)秀(xiù)芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及(jí)真(zhēn)实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄秀芳(fāng)系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一(yī)致(zhì)行动人(rén)中(zhōng)一方存在不当行(xíng)为(wèi)，不应推定或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们(men)的代理人也就是否合谋、部分账户的控制关系(xì)、委托理财关系等提出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当事人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈(chén)述(shù)意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案(àn)为(wèi)多个主体参(cān)与、多个环节实施(shī)、环环(huán)相扣、锁链式(shì)的上下游衔(xián)接、合作，共同(tóng)完(wán)成的操纵行(xíng)为。在案证(zhèng)据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资(zī)金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市场交易(yì)影(yǐng)响新美星(xīng)股价，蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈交易情况；何德平(píng)知悉(xī)并参(cān)与了本案行为(wèi)；上述行为(wèi)的实质是(shì)操纵股价(jià)，并非合法(fǎ)理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有共(gòng)同影响(xiǎng)“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价的(de)意图和目(mù)标，共同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股价，并且采(cǎi)取了(le)联合(hé)影响股价的行动(dòng)，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任承担，证监会表(biǎo)示(shì)，由于2018年(nián)9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋维控制(zhì)的账户(hù)交易(yì)“新美(m吴亦凡资产多少亿ěi)星”客观上为后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓(cāng)的作用，并(bìng)且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上市公司(sī)的(de)合作，知道蒋(jiǎng)维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的(de)违(wéi)法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基础(chǔ)上，在认定及(jí)处(chù)罚时将合(hé)谋(móu)各(gè)方(fāng)视为(wèi)一(yī)个整体，不区(qū)别对待(dài)各方账(zhàng)户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武上(shàng)述行为违(wéi)反了(le)2005年(nián)《证券(quàn)法》第(dì)七十(shí)七条第(dì)一项规定，构(gòu)成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第二(èr)百零三条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违法所得(dé)4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平(píng)、黄秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长(zhǎng)信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并(bìng)罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披露违法的相(xiāng)关(guān)情况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司(sī)80万股股(gǔ)份，占新(xīn)美星上市时(shí)总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月(yuè)19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关于何(hé)德平(píng)信息披露(lù)违(wéi)法(fǎ)，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得(dé)汇入(rù)黄秀芳指定账户(hù)的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息(xī)。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决(jué)策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即(jí)便认定(dìng)代持成立，何(hé)德平对(duì)借款、还款等(děng)事项，不参(cān)与、不知情，没有主观(guān)过(guò)错，不应受(shòu)到处(chù)罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应(yīng)，根(gēn)据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交易流水、资金流水及相(xiāng)关银(yín)行账户流(liú)水，结合何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)的(de)配(pèi)偶关系(xì)，代持资金和减(jiǎn)持所(suǒ)得系家(jiā)庭共同财产，可以认定海得泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳持(chí)有新美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具(jù)有事实(shí)和(hé)法律依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，何德(dé)平作为上(shàng)市(shì)公司(sī)实际(jì)控(kòng)制人(rén)，未如(rú)实(shí)告(gào)知上市公司上述持股(gǔ)情况，导致(zhì)新美(měi)星在相关公告中均未(wèi)披露(lù)相关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星违反2005年《证券(quàn)法》第(dì)六十三条规(guī)定，何德平(píng)的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十(shí)三(sān)条(tiáo)第三款规定的(de)情形。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定(dìng)，证监会决(jué)定：就信息(xī)披露(lù)违法行为，对何德(dé)平给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款。

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